1、限制交易 《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
2、(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
3、对证券业的监管；对保险业的监管；对信托业的监管；对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管。其中，对商业银行的监管是监管的重点。
4、证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。概括起来，主要有以下两种类型。
1、证券市场监管的原则：依法监管原则；保护投资者利益原则；“三公”原则（公开原则、公平原则、公正原则）；监督与自律相结合的原则。
2、依法管理原则：这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分有各方面的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场管理必须有充分的【法律依据】和法律保障。
3、监管原则有“三公”原则、诚实信用原则、 依法管理原则等。具体如下：(1) “三公”原则，即公开、公平、公正原则。“三公”原则能为整个证券市场的发展提供一个良好的环境，以促进证券市场的健康发展。(2) 诚实信用原则。
首先，新《证券法》规定公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议。其次，明确了公开发行债券的发行人应当聘请债券受托管理人，并且债券受托管理人的履职应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。
对于投资者而言，应当配合证券公司，按照证券公司明示的要求提供个人真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
．保护投资者合法权益的原则。我国证券法将保护投资者的合法权益作为“立法宗旨”，这充分体现了保护投资者合法权益的原则。2．公开、公平、公正原则。
1、基金监管的首要目标就是保障基金投资者的权益，基金的投资者是基金市场中的不可或缺的主体因此需要保障。
2、依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
3、基金监管目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。其中，基金监管的首要目标是保护投资人利益。
4、(一)保障投资人利益原则 保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
5、第一，基金管理公司内部控制的总体目标是：(1)确保公司运营严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的管理思想和理念。
