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美国金融业监管局(FINRA)发布新闻稿称,已责令 Robinhood Financial 向客户支付 375 万美元,并以违反多项 FINRA 规则为由对 Robinhood Financial 和 Robinhood Securities 处以 2600 万美元罚款,包括未能对潜在不当行为的危险信号作出回应。在和解协议中,两家公司接受 FINRA 调查结果但既不承认也不否认指控,并同意承诺已整改相关问题。(彭博社)
