近日，《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(以下简称《意见》)由中国证监会发布，旨在进一步提高证券基金行业监管效能，全面贯彻党的二十大和金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构。
《意见》共八部分，主要内容包括：1、总体要求。提出力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。2、校正行业机构定位。明确牢固树立大局意识、督促实现高质量发展。3、夯实合规风控基础。要求提高公司治理效能、加强合规风控建设、深化金融科技应用。4、优化行业发展生态。明确深入开展中国特色金融文化建设、加强从业人员管理、加强廉洁从业监管、营造良好外部环境。5、促进行业功能发挥。提出维护市场稳定健康运行、促进提高专业能力、提升服务中长期资金能力、提升投资者长期回报、助力推进高水平开放。6、全面强化监管执法。要求全面深化监管理念、健全监管制度体系、提升监管能力手段、加大监管执法力度。7、防范化解金融风险。提出加强风险监测防范、健全多层次流动性支持机制、及时稳妥处置风险机构。8、抓好监管队伍建设。要求提升干部“政治三力”、提高履职本领素质、推进全面从严治党、健全监管问责机制。
